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合规2022年3月16日,

管理营业执照义务

联邦、州和地方各级政府机构的数量造成了一个迷宫 业务许可、注册和许可证要求. 这些要求因地点和业务活动的类型而异. 不遵守规定的后果也不尽相同, 从罚款到刑事制裁,再到关闭运营.

合规对企业有利

在整个生命周期中, 企业必须遵守联邦政府的一系列法律义务, 状态, 和地方各级. 这些通常包括(但不限于)税收, 商业登记, 和就业需求, 以及各种许可证, 登记, 和许可证的义务.

所需的许可证、注册和许可证可分为三类:

  • 一般许可证和备案. 这些包括销售税许可、工人补偿申报和工资表. 例如,大多数州都征收销售税和使用税. 被要求征收这些税的企业必须遵守任何登记, 许可证, 或许可要求.
  • Regulatory许可. 某些行业的经营活动, 如建筑业, 运输, 和食物, 通常需要监管许可.
  • 本地许可证和文件. 各地方政府, 比如城市和县, 通常会对各种各样的企业实施许可证要求.

公司将被明智地建议避免许可证产生的风险, 登记或许可违规, 其中不仅包括罚款和处罚,还包括税务和许可部门的逮捕或关闭经营.

良好的许可遵从性有助于企业保持增长的位置,并利用意想不到的利益和机会. 良好的合规 也能帮助企业维持正面的公众形象吗.

许可证、注册和许可证的要求因地点和业务类型而异

许可, 登记, 许可证要求因地区而异, 也可以按一个地区内的商业或活动的类型来划分. 遵守各种许可证要求的程序也因州和市而异.

实践指针: 发现合规失败的企业应该检查它是否符合许可证赦免计划的条件. 即使没有这样的计划, 一般来说,企业最好是联系它的顾问,并立即解决失败, 而不是等待当局实施强制措施.

新企业营业执照合规性. 必须征收销售税和使用税的企业必须遵守登记制度, 许可证, 或国家税务机关的许可要求. 其他常见的商业牌照规定包括:

  • 基本的营业执照
  • 税号(又名 静脉 或费恩和州税收数字)
  • 家里占用许可证
  • 分区许可证或土地使用许可证
  • 卫生部门许可
  • 建筑许可
  • 报警许可证
  • 消防和警察部门的许可证

实践指针: 家庭或在线业务通常要求与传统的实体商业机构相同的合规水平. 此外,可能会有针对居家企业的许可证. 例如, 许多市或县政府要求以家庭为基地的企业拥有“家庭居住证”.”   

一些企业需要更多的许可证. 一些行业,如日托或航空,比其他行业受到更严格的监管. 这类业务包括:

  • 农业(农药和化肥)
  • 要解决
  • 化妆品
  • 债务管理和催收
  • 教育
  • 金融服务
  • 枪支和炸药
  • 游戏
  • 有害物质
  • 医疗保健和社会服务
  • 保险
  • 矿业和石油/天然气
  • 维生素

对业务增长、现有或解散的合规关注. 对业务的更改通常会触发对遵从性义务的更改.

实践指针: 支持业务运营所需的任何许可成本, 或进行扩张或收缩, 在年度预算规划中不应被遗忘.

扩张到一个新的州或地区需要遵守任何新的许可要求. 因为许可证要求因地点而异, 扩张企业在进入一个新地区时,应确定是否需要获得任何额外的许可证. 这些需求可能与企业总部的需求不同.

商业运作的变化也可能带来新许可证的需要. 这些类型的改变包括:

  • 推出新产品或服务系列
  • 换一个名字
  • 改变业务结构(例如. 合并  独资或合伙经营)
  • 雇佣未成年人
  • 重构
  • 地址更改
  • 所有权的变化
  • 打开或添加一个新位置

如果做了决定 解散一个业务,任何当前的许可证将需要被取消. 和最初的申请和更新一样, 这可能需要在部分或全部联邦政府中进行, 状态, 和地方各级.

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费用和执行

在一些司法管辖区,今天的监管格局已经朝着这个方向发展 增加规定监督和许可. 消费者也越来越关注合规和透明度, 业务合作伙伴, 员工, 和股东.

缓解财政和预算方面的限制, 一些地方正在考虑采取新的或增加的收费或要求. 一些当局还加大了对无证经营企业的执法力度. 作为一个结果, 许多公司正在经历一种日益增长的需求,需要重新评估他们如何管理商业许可证的合规性.

实践指针: 在当今以合规为中心的环境下, 一个“pay-the-fine-as-necessary”的方法, 哪些在过去可能“奏效”, 可能不是最好的方法吗. 因为营业执照是公开记录的, 违反规定会有负面宣传的风险, 不利的公众, 以及对公司的好名声和正面声誉的损害.

不遵守的后果. 未能维护正确的许可证或支付必要的费用可能会导致各种后果, 因为每个市政当局都可以对不遵守规定的行为进行处罚. 例如,企业可能必须为违规支付罚款. 也, 税务、执照机关可以强制停业,直至该违法行为处理完毕. 在某些情况下,违法行为可能招致留置权或刑事处罚.

实践指针: 一些企业低估了不遵守许可的潜在结果, 特别是如果他们迄今为止一直在不那么激进的执法领域活动.

合规失败还可能影响战略业务决策的及时实施. 例如,它们可能导致:

  • 延迟 合并或收购
  • 延迟的产品线或服务的扩展
  • 推迟新地点的开业
  • 公司管理人员被传唤出庭
  • 负面宣传否定品牌建设
  • 对公司声誉和商誉的损害

营业执照合规性管理

法律法规是不断变化的, 以及许可证的数量和类型, 许可证, 或者企业可能需要注册. 保持适当的遵从性需要保持不同许可证的最新信息, 许可证, 并办理各政府机关的登记手续.

企业可以选择在内部管理其许可义务. 另一个选择是将许可遵从性外包给服务提供商. 这些第三方公司可以提供不同级别的服务.

例如, 服务提供者可以提供研究服务, 准备及存档服务, 或者完全外包服务.

更愿意自己准备和申请许可证的公司, 是否可以选择使用研究服务来确定法规遵循差距和需要采取的任何后续行动. 这类服务通常是一次性提供的.

准备和归档服务建立在研究服务提供商进行的差距分析的基础上. 他们代表企业获得、准备和申请许可证,并根据需要被雇佣.

完整的外包服务提供持续的许可管理. 他们通常在整个业务生命周期中管理更新和处理遵从性变更.

结论

无论企业的规模或类型如何, 遵守营业执照是复杂的. 重要的是要跟上许可证要求,以维护您的业务的合法js06金沙登录大厅,并避免不必要的罚款和处罚. 拥有正确的合规策略将为公司的成功提供坚实的基础.

Ayala特洛伊
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Ayala特洛伊是CT的合规业务顾问. 他的职责包括研究, 提供现场培训, 评估CT所有交易的客户工作流程管理, 包括实体管理.

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